证券投资基金试题_证券投资基金试题题库

基金考试考几科

3: C:向基金持有人支付收益 [对]

基金考试考几科：是两门。基金从业资格一共有三个考试科目，《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》，至少要考两门，科目一必考。

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1、基金从业资格考试科目包含三个科目。其中科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》，科目二《证券投资基金基础知识》，科目三《私募股权投资基金基础知识》。对于一般考生来说，都需要通过参加基金从业科目一和科目二或者科目一和科目三来取得从业资格。

2、在这三科中，科目一是所有人都必须要考的，剩下两个科目二选一就行了。从难度上讲，科目二难度略大于科目三，考试通过率也会低一些。如果只是为了拿证，建议选择科目一+科目三即可。

小编还为您整理了以下内容，可能对您也有帮助：基金考试通常包含三个科目：1.基金法律法规：这一科目主要考察基金相关的法律法规知识，包括基金法、证券法、基金公司管理办法等。考生需要了解基金市场的监管规定和相关法规，以及基金产品的发行、运作和投资者权益保护等内容。2.基金投资学：这一科目主要考察基金投资理论和方法，包括证券投资基金的投资组合管理、风险管理、投资分析和估值等方面的知识。考生需要了解资产配置、投资组合构建、风险评估和收益预测等内容。3.基金业务与基金会计：这一科目主要考察基金业务和基金会计方面的知识，包括基金募集、运作、估值和净值计算等内容。考生需要了解基金的募集方式、销售和分销、基金账户管理以及财务报表的编制等。需要注意的是，不同的或可能有不同的考试科目设置，以上是一般情况下的基金考试科目。在准备考试时，建议查阅具体的考试大纲和相关资料，以便更好地了解考试要求和内容。基金从业考试考哪几门科目呢基金从业资格考试由证券投资基金业协会负责组织，考试科目包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》为考科目，科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》三门，单科考试时间为120分钟。

基金从业资格考试科目：

1、科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》：考查基金行业的基本法律法规和职业道德规范的基础知识点，需要记忆；

2、科目二《证券基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。投资基金基础知识》：计算题较多，考生需要培养计算分析等综合应用能力。

3、科目三《私募股权投资基金基础知识》：法律条规较多，专业术语和概念少，容易理解。

上述科目中，科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》是考科目，科目二和科目三是选考科目。

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基金从业考试要考哪几门基金从业资格考试科目:科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》:主要考查的是考生对于基金行业的基本法律法规和职业道德规范的记忆，考试内容比较简单。主要以基础概念的识记和理解为主。

科目二:《证券投资基金基础知识》:科目二偏理一点，其中涉及到的计算题较多。偏重于实，考查考生的计算分析等综合应用能力。考试内容比较贴近于公募从业人群

科目三:《私募股权投资基金基础知识》:科目三偏文一点，法律条规较多，专业术语和概令少，容易理解。考试内容贴近私募从业人群。

想考过基金从业资格证，除了自己的自律与努力，高效的学习方法和学习工具也很关键，考试100上有基金从业资格证备考必需的课、题库和资料，大大帮生提高考试通过率！

基金从业资格考哪几门?基金从业资格考试分三科目：

（基金法律法规、职业道德与业务规范）必须考过、

（证券投资基金基础知识）和（私募股权投资基金基础知识）二选一考过。

全国统考报名条件

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：

报名截止日年满18周岁；

具有高中以上文化程度；

具有完全民事行为能力；

规定的其他条件。

周考报名条件

具有完全民事行为能力；

具有高中以上文化程度；

公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、、、副、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；

基金从业考试须知，要考几科？2022年新一轮基金从业资格考试将于10月底左右进行，对于首次报名的小白来说，很多人对基金从业考试情况不太了解的，下面我们来看看吧。考试科目一、基金从业考试要考几科?基金从业资格考试一共有三科，但只需要通过两科。科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;科目二：证券投资基金基础知识;科目三：私募股权投资基金基础知识。参加基金从业资格考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。两科可以分开考，一次考一科，或者一次考两科。二、选哪一科好，哪一科最简单?基金从业三科难度排名：科目一

1、基金从业资格考试设置了三个科目，分别是科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二：证券投资基金基础知识；科目三：私募股权投资基金基础知识。

2、根据基金业协会的要求，通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以，如果是仅为了考证，一般来说报名两科就可以了。

3、科目一理论知识较多，在理解的基础上进行记忆和背诵，通过考试难度不大。而科目二不同，科目二偏理科，注重实，计算题相对比较多，涉及到基金费用、基金投资、债券股票等。科目三则偏文科多一些，包含许多法律条文和专业术语，也有部分计算题，按照往年命题趋势来看，大约有五到十道计算题。

所以考生如果是文科生不妨选择科目一和科目三进行报考，如果理科是强项则可以选择科目一和科目二。

基金从业考要考哪几门基金从业资格考试可以选择考科目一和科目二两门，或者可以选择考科目一和科目三两门。基金从业资格考试设置三门科目，包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》。基金从业资格考试是由证券投资基金业协会举行的基金销售人员从业考试，考试实行百分制，考试合格线为60分，试题均为客观选择题。成绩合格者具备基金从业资格的注册条件。基金从业考试要考几科考生要具备基金从业资格注册条件的，需要考两门科目并成绩合格。基金从业资格考试设置三门科目，科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》及科目三《私募股权投资基金基础知识》。其中科目一为必考科目，科目二和科目三选考一门。考生可以选择考科目一和科目二，或选择考科目一和科目三。基金从业资格考试是由证券投资基金业协会举行的基金销售人员从业考试。据《中华证券投资基金法》等相关法律规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的基金从业资格。基金从业资格考试一共有几门科目基金从业资格考试一共有三门科目，分别是《基金法律法规、职业道德与业务规范》，《证券投资基金基础知识》和《私募股权投资基金基础知识》，考生可以通过登录证券投资基金业协会网站进行网上报名，选择相应科目进行在线缴费。

基金从业资格考试科目：

1、科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》：考察知识点的概念以及行业的法律法规条文，侧重理解和记忆；

2、科目二《证券投资基金基础知识》：考察计算分析类的题，侧重各种公式和数据的灵活运用；

3、科目三《私募股权投资基金基础知识》：考察法律法规等内容，侧重理解记忆和实际应用。

上述科目中，科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》是考科目，科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》是选考科目，考生可自行选择科目进行报考。

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基金从业资过几科基金从业资需要过两科。基金从业资格考试共三科，分别是科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，其中科目一必考，科目二和科目三可以选考一门。一般来说，从事公募基金管理业务和基金托管业务，需要通过科目一和科目二。从事私募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理、基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务，需要通过科目一和科目二，或者通过科目一和科目三。《中华证券投资基金法》规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权证券投资基金业协会组织基金从业考试、资质管理和业务培训。基金从业需要考几科基金从业资格考试一共需要考三门，其中考试科目一为《基金法律法规、职业道德与业务规范》，科目二为《证券投资基金基础知识》，科目三为《私募股权投资基金基础知识》。只要考过两科就视为通过，其中科目一为必考科目，即考生通过科目一之后，在科目二和科目三中选择一科通过，都可以申请获取基金从业资格证书。根据《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定，“基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的资格”。

基金从业资格有哪些考试题型

2: 远期利率是对未来短期利率的无偏的估计值 [对]

基金从业资格考试题量：每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

基金从业资格考试科目：

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；

科目二：证券投资基金基础知识；

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。科目三：私募股权投资基金基础知识。

其中科目一考，科目二或科目三任选一科。

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2007证券投资基金模拟试题（一）

基金从业资格考试时长：基金从业资格考试单科考试时间为120分钟(其中前10分钟为现场采像时间)。

1.资产配置基本步骤

4: D:没有明确的结论 [错]

资产配置过程通常包括如下步骤（）。

1: 明确投资目标和限制因素 [对]

2: 明确资本市场的期望值 [对]

3: 确定有效资产组合的边界 [对]

4: 明确资产组合内的资产并寻找的资产组合 [对]

2. 公司型基金和契约型基金

如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。

1: A：投资者通过购买基金单位获取投资收益 [对]

2: B：投资者既是基金持有人又是公司的股东 [错]

3: C：投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权 [对]

4: D：投资者以股息形式获取投资收益 [错]

3. 免疫策略和流量匹配策略

债券投资组合的流量匹配策略为了达到流量与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。

1: 高于 [对]

2: 低于 [错]

3: 等于 [错]

4: 低于或等于 [错]

4. 单一债券收益率的衡量

设今天发行三年期债券，面值100元，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为（）。

1: 100.69 [对]

2: 101.52 [错]

3: 102.44 [错]

4: 103.35 [错]

5. 期限结构理论?D?D市场分割理论与优先置产理论

优先置产理论认为（）。

1: 债券市场不是分割的 [对]

2: 债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴 [错]

3: 投资者会考察整个市场并选择溢价的债券品种进行投资 [对]

4: 远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价 [错]

6. 其他1

()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.

1: A:基金契约 [错]

2: B:招募说明书 [对]

3: C:托管协议 [错]

4: D:代销协议 [错]

7. 基金管理公司设立监管

基金管理公司的主要发起人应当是（）。

1: A：证券公司 [对]

2: B：商业银行 [错]

3: C：信托投资公司 [对]

4: D：市场信誉较好、运作规范的上市公司 [错]

8. 恒定混合策略

资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。

1: 无论市场如何变动，都不采取行动 [错]

2: 支付模式为向下凹型 [对]

3: 在易变、波动的市场环境中有利 [对]

4: 对市场流动性要求适中 [对]

在我国,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是().

2: B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处 [错]

3: C:基金销售宣传资料应当事前报备案 [错]

4: D:基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 [对]

10. 证券投资组合理论的基本设

风险厌恶者对每增加一单位风险，所要求的新增回报率会（）。

1: 递增 [对]

2: 递减 [错]

4: 不一定 [错]

11. 历史数据法和情景综合分析法的主要特点

资产配置的历史数据法定未来与过去相似，以（）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类 别收益。

1: 短期 [错]

2: 长期 [对]

4: 远期 [错]

12. 认购渠道和认购步骤

投资者提交认购申请后，一般可于（）日后办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

1: T [错]

2: T+0 [错]

3: T+1 [错]

4: T+2 [对]

13. 其他1

目前,我国开放式基金的主要代销机构是().

1: A:商业银行 [对]

2: B:证券公司 [错]

3: C:保险公司 [错]

4: D:投资顾问公司 [错]

14. 开放式基金的注册登记机构

以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。

2: B：负责基金份额注册登记 [对]

3: C：确定并发放基金红利 [错]

4: D：保管基金投资人名册 [对]

根据有关规定,如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准,那么基金不能成立,相关募集费用由()承担.

1: A:基金管理人 [错]

2: B:基金发起人 [对]

3: C:基金托管人 [错]

4: D:基金代销人 [错]

16. 基金管理公司分支机构监管

基金管理公司分支机构的法律由（）承担。

1: A：自行承担 [错]

2: B：基金管理公司 [对]

3: C：分支机构和公司共同承担 [错]

4: D：以上均不是 [错]

17. 其他1

根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是().

1: A:证券公司 [对]

2: B:财务公司 [错]

3: C:保险公司 [错]

4: D:信托投资公司 [对]

18. 其他1

依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则,基金费用从()中支付.

1: A:管理费 [错]

2: B:托管费 [错]

3: C:基金资产 [对]

4: D:投资人收益 [错]

19. 基金指数

编制上证基金指数的基日为（）。

1: 2000年6月9日 [错]

2: 2000年7月3日 [错]

3: 2000年5月8日 [对]

4: 2000年6月30日 [错]

20. 基金管理公司设立监管

根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司采取何种组织形式时，应当以发起方式设立（）。

1: A：有限公司 [错]

2: B：股份有限公司 [对]

3: C：有限公司和股份有限公司 [错]

4: D：以上都不是 [错]

21. 简单净值和时间加权收益率

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是().

1: A:简单收益率在数值上大于时间加权收益率 [错]

2: B:简单收益率在数值小于时间加权收益率 [错]

3: C:简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 [对]

4: D:简单收益率不会等于时间加权收益率 [错]

22. 证券投资基金的当事人及当事人之间的关系

《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定().

1: A:基金管理人履行基金财产的投资运作 [对]

2: B:基金托管人履行基金财产的托管 [对]

3: C:实行相互监督 [对]

4: D:因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时,另一方负连带 [错]

23. 成长型基金、收入型基金和平衡基金

成长型基金的基本目标为（）。

1: A：追求稳定的经常性收入 [错]

2: B：追求资本增值 [对]

3: C：追求超越市场表现的投资业绩 [错]

4: D：经常性收入与资本增值兼顾 [错]

24. 买入并持有策略

买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）的适当持有期间内不 改变资产配置状态，保持这种组合。

1: 1--2年 [错]

2: 2--3年 [错]

3: 3--5年 [对]

4: 5--7年 [错]

25. 基金组合管理过程

构建投资组合的原因是（）。

1: 降低系统性风险 [错]

2: 降低非系统性风险 [对]

3: 增加系统性收益 [错]

4: 增加非系统性收益 [错]

26. 不定期信息披露

关于基金临时报告，下列说确的是（）。

1: 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报 [对]

2: 基金临时报告须经核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所 [错]

4: 基金投资的上市公司出现，由于上市公司已经公告基金无需再行公告 [错]

27. 基金份额持有人的权利和义务

根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利包括下列各项中的().

1: A:基金投资收益权 [对]

2: B:日常投资决策权 [错]

3: C:基金份额权 [对]

4: D:剩余基金财产分配权 [对]

28. 投资组合构造和有效市场前沿

理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较 这些组合之间的优劣，以便找出（）。

1: 在同一期望投资收益率下风险最小的组合 [对]

2: 增长型组合 [错]

3: 在同一风险下期望投资收益率的组合 [对]

4: 指数型组合 [错]

29. 证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别

如果某一证券是无期限的，投资者如要收回投资，只能在证券交易市场上按市场价格变现，那么，该类证券是（）。

1: A：股票 [对]

2: B：债券 [错]

3: C：基金 [错]

4: D：汇票 [错]

30. 在岸基金和离岸基金

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。

1: A：公募基金和私募基金 [错]

2: B：开放式基金和封闭式基金 [错]

3: C：在岸基金和离岸基金 [对]

4: D：公司型基金和契约型基金 [错]

31. 基金招募说明书草案

1: 基金募集申请的核准文件名称和核准日期 [错]

2: 基金份额的发售日期和期限 [错]

3: 基金收益的合理预期 [对]

4: 风险警示内容 [错]

32. 期限结构理论?D?D预期理论

利率期限结构的完全预期理论认为（）。

1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错]

4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降 [对]

33. 基金管理人的概念与资格条件

依据法律、法规和基金契约的规定,基金管理人的主要职责有().

1: A:管理并运作基金资产 [对]

2: B:按规定披露基金信息 [对]

4: D:招集基金份额持有人大会 [对]

34. 基金当事人的信息披露义务

下列报告需要核准的有（）。

1: 基金合同 [对]

2: 上市公告书 [错]

3: 年度报告 [错]

4: 公开说明书 [错]

35. 公募基金和私募基金

与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。

1: A：投资风险较高 [错]

2: B：投资活动所受到的限制和约束少 [错]

3: C：基金募集对象不固定 [对]

4: D：采取非公开方式发售 [错]

36. 证券市场线

以下关于证券市场线的叙述正确的是（）。

1: 证券市场线是用标准作用风险衡量指标 [错]

2: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方 [对]

3: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 [错]

4: 证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素 [对]

37. 其他1

《开放式证券投资基金试点办法》规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的().

1: A:5% [对]

2: B:4% [错]

3: C:3% [错]

4: D:2% [错]

38. 投资者投资基金的税收

目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。

1: 征收4% [错]

2: 暂不征收 [对]

3: 征收1% [错]

4: 征收2% [错]

39. 市场异常策略

长期来看,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比().

1: A:要高于大公司 [对]

2: B:要小于大公司 [错]

3: C:等于大公司 [错]

40. 封闭式基金的募集、交易机构

下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（）。

1: A：封闭式基金的规模是固定的 [错]

2: B：类似于上市公司股票发行 [错]

3: C：募集是一次性的 [错]

4: D：由证券公司和商业银行代销 [对]

41. 在岸基金和离岸基金

离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。

42. 基金收益分配的规定

每个基金单位享有的分配权相同。

[对]

[对]

44. 基金管理公司股权转让的监管

基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。

[对]

45. 基金投资的监督内容

基金管理人对基金进行核算时遵守的是《金融企业会计核算办法》。

46. 开放式基金的清算

基金清算报告在批准后7个工作日公告。

47. 基金指数

为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金指数。

48. 基金会计核算及会计报表

49. 内部控制的目标、原则

[对]

50. 投资决策委员会组成、功能及主要职责

基金管理公司的投资决策机构是组合管理部。

51. 行为金融理论对有效市场理论的挑战及应用

行为金融理论认为，投资者的行为异常现象是一种普遍现象。

[对]

52. 基金管理公司日常监管

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经董事半数以上同意。

53. 影响债券收益率的因素——发行人

如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率额有时也被称为市场板块内利。

54. 封闭式基金的发售

封闭式基金的募集不得超过证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。

55. 基金托管费与运作费

基金托管费可从基金资产中扣除。

[对]

56. 其他2

主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金.

57. 其他2

依照《证券投资基金会计核算办法》规定,管理人报酬应按照《基金契约》和《招募说明书》规定的方法和标准计提.

[对]

58. 基金收入来源

基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和红利两种。

[对]

59. 投资者投资基金的税收

基金向上人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。

[对]

60. 基金资产账户

证券投资基金银行存款账户可以托管人名义在银行开立。

证券投资基金基础知识考试题型有哪些？

9.关于证券投资基金估值的说法，正确的是()3: 即期 [错]。

基金从业资格考试科目设置三科：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，考生在报名时可根据实际工作需要选择一个专业报考即可。

基金从业资格考试单科考试时间为120分钟（其中前10分钟为现场采像时间）。基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考试时考生必须携带本人有效居民、准考证参加考试。

基金从业资格考试全部为客观题。基金从业资格考试两个科目考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分。

根据《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定，＂基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的资格＂。＂基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员＂。

2012年6月，证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）成立，成为与证券业协会平行的法人社团。2013年6月1日修订后的《证券投资基金法》（以下简称新《基金法》）正式实施，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

证券投资基金基础知识考试有选择题吗

1: A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的必须具备投资咨询从业资格 [错]

证券投资基金基础知识考试有选择题，并且所有试题均为选择题。作为基金从业资格考试的选考科目之一，《证券投资基金基础知识》科目涉及到的计算题较多，考试题型为选择题，考试采取计算机考试上机考试的方式对考生进行考核。

《证券投资基金基础知识》科目考试题型：

《证券投资基金基础知识》科目考试题型均为单项选择题，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。基金从业资格考试题型:均为单选题。除了普诵单选题和组合型单选题外，通常一套试题中有2个左右的综合型单选题，即一段材料下，3个单选是页般是涉及计算的题目，注重考查综合应用能力！其中选择题又可以分为一般选择题、组合型选择题和综合选择题。一般选择题是最简单的出题形式，组合型选择题需要从不同的备选选项组合中进行作答，综合选择题需要考生根据一段材料进行作答。

基金从业资格考试方式：

基金从业资格考试采取闭卷、计算机上机考试的方式进行，不设纸质试卷。

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2019年资格考试模拟试题及：金融市场基础知识（17）

43. 基金会计核算及会计报表

A.按交易场所的不同可以分为场内金融衍生工具和场外金融衍生工具

B.场内金融衍生工具是指在交易所内交易的金融衍生工具

C.信用衍生产品是交易所交易的衍生工具

D.场外交易市场交易的衍生工具实行分散的、一对一交易

【】C

【解析】信用衍生产品是场外交易市场交易的衍生工具。选项C不正确。

2.2010年，作为金融危机爆发后欧盟的改革举措之一，欧洲会议审批了一项重要法案，该法案是()。

A.《金融服务现代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格尔法》

C.《金融监管改革法案》

D.《泛欧金融监管改革法案》

【】D

【解析】选项D正确：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国长通过的《泛欧金融监管改革法案》，这是金融危机爆发之后，欧盟最重大的改革举措之一。

3.()年，哈里·马科维茨建立了均值-方证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。

A.1947

B.1950

C.1952

D.1956

【】C

【解析】选项C正确：1952年，哈里·马科维茨建立了均值-方证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。在模型中方作为对风险的量度，其最小化被用来确定化的投资比例。VaR与方直接相关，其作为风险限额指标实质上对方附加了一种限制。因此，作为VaR约束下的马科维茨均值一方模型的化投资决策问题就自然被人们加以利用。

4.票据在债权债务登记日的()即可在银行间债券市场流通转让。

A.当日

B.次一工作日

C.两日后

D.一周后

【】B

【解析】选项B正确：票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

5.()是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或行。

A.存券银行

B.外汇交易所

C.存托公司

D.托管银行

【】D

【解析】选项D正确：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或行。

存托公司是指美国的证券保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

6.存托凭证首先由()首创。

A.凯恩斯

B.摩根

C.弗里德曼

D.洛克菲勒

【】B

【解析】选项B正确：存托凭证首先由J.P.摩根首创。1927年，美国投资者看好英国百货业公司塞尔弗里奇公司的股票，由于地域的关系，这些美国投资者要投资该股票很不方便。当时的J.P.摩根就设立了一种美国存托凭证(简称ADR)，使持有塞尔弗里奇公司股票的投资者可以把塞尔弗里奇公司股票交给摩根指定的在美国与英国都有分支机构的一家银行，再由这家银行发给各投资者美国存托凭证。

7.货期货又称()。

A.股票期货

B.外汇期货

C.债券期货

D.利率期货

【】B

【解析】选项B正确：外汇期货，亦称“货期货”，是以外汇为基础工具的期货合约。外汇期货是金融期货中产生的品种，主要用于规避外汇风险。

8.下列关于私募基金的说法，错误的是()。

A.风险较高

B.可以进行公开的发售和宣传

C.运作灵活

D.向特定的投资者发售的基金

【】B

【解析】选项B说法错误：私募基金是向特定的投资者发售的基金。私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行;基金份额的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数会加以限制;基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。

A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

B.开放式基金每个交易日的次日进行估值

C.开放式基金每个交易日进行估值

D.封闭式基金每周进行估值

【】C

【解析】选项C正确：目前，我国的开放式基金于每个交易日估值(选项B错误)，并于次日公告基金份额净值。封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值(选项D错误)。复核无误的基金份额净值由基金管理人对外公布(选项A错误)。

10.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的()，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

【】C

【解析】选项C正确：2004年10月，和原银监会、银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》。根据该办法，证券公司短期融资券是指“证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券”。证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

11.从托管级别角度来说，国债登记结算公司是债券市场的()。

A.总托管人

B.分托管人

C.二级托管人

D.监管者

【】A

【解析】选项A正确：结算公司作为债券市场的总托管人，直接托管银行间债券市场参与者的大部分债券资产，而中证登作为分托管人托管交易所债券市场参与者的债券资产，四大国有商业银行作为二级托管人托管商业银行柜台市场参与者的债券资产。

12.封闭式基金的利润分配是()。

A.每年至多三次

B.每年至少一次

C.规定了每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的比例

D.两年一次

【】B

【解析】选项B正确：封闭式基金的利润分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。封闭式基金一般采用方式分红。开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的比例。开放式基金的分红方式有分红和分红再投资转换为基金份额两种。对于每日按照面值进行报价的货市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。

13.基金管理人应在每个季度结束之日起()内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

B.20个工作日

C.30个工作日

D.60个工作日

【】A

【解析】基金管理人应在每个季度结束之日起15个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

14.下列关于公募基金说法错误的是()。

A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

B.最小金额要求较低，且投资者众多

C.募集的对象通常是不固定的

D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

【】D

【解析】选项D说法错误：公募基金是可以面向公众公开发售的基金。公募基金可以向公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;基金份额的投资金额要求较低，适合中者参与;基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品。

15.我们通常所说的道·琼斯指数是指()。

A.金融时报证券交易所指数

B.NASDAQ市场及其指数

C.道·琼斯股价综合平均数

D.道·琼斯工业股价平9. 其他1均数

【】D

【解析】选项D正确：道琼斯指数，是一种算术平均股价指数。道琼斯指数是世界上历史最为悠久的股票指数，它的全称为股票价格平均指数。通常人们所说的道琼斯指数是指道琼斯指数四组中的组道琼斯工业平均指数。

16.欧式权证可以在()行权。

A.权证到期日之前任何交易日

B.权证到期日当日

C.权证到期日之前一段规定时间内

D.权证到期日之后任何交易日

【】B

【解析】选项B正确：按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证到期日之前任何交易日行权;欧式权证仅可以在到期日当日行权;百慕大式权证则可在到期日之前一段规定时间内行权。

17.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

B.隐蔽性

C.周期性

D.不确定性

【】A

【解析】选项A正确：金融风险的扩散性是指由于金融机构之间存在复杂的债券、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

18.深圳证券交易所的封闭式基金交易实行()的涨跌幅限制。

A.8%

B.10%

C.20%

D.25%

【】B

【解析】沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制。

19.利率期限结构的理论不包括()。

A.市场预期理论

B.流动性偏好理论

C.无套利定价理论

D.市场分割理论

【】C

【解析】利率期限结构的理论包括：(1)市场预期理论;(2)流动性偏好理论;(3)市场分割理论。

20.下列关于证券存管的说法，正确的是()。

A.证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务

B.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管

C.证券监督管理机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务

D.证券登记结算机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务

【】C

【解析】选项C正确：证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管(B错误)，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，即证券登记结算机构可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务(A、D错误，C正确)

（2016年真题）根据《证券投资基金法》的规定，下列说确的是（ ）。

3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上 [对]

【】：B

1: A：建立投资人基金份额帐户 [对]

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

下列关于证券投资基金说确的是（　　）。

[错]

【】：D

依照规定，基金评价机构对证券投资基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果的（选项A错误），应当成为证券业协会的特别会15. 其他1员，要有相关的基金从业人员并有一定的研究经历、基金数据对接及科学的评价体系与内控机制，通过相关严格审核等，从而取得相应的资格。

2010年5月，经过评审，基金业金牛奖的主办方——证券报社获得首批基金评奖业务资格。（选项C错误）

晨星资讯Moringstar、天相投顾、济安金信科技属于首批获得会员资格的基金评价机构。（选项B错误）

晨星资讯是目前美国最主要的投资研究机构之一和基金评价的权威机构，2003年2月20日晨星资讯总部在深圳成立。（选项D正确）

（2019年真题）根据基金投资对象的不同，可以将证券投资基金分为（ ）。

A.扩散性

【】：A、B、C、E

按照投资对象不同，基金可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、货市场基金。80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金，具有高风险、高收益的特依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。征；80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金，具有较低风险、较低收益的特征；仅投资于货市场工具的，为货市场基金，具有低风险、低收益、高流动性的特征。投资于股票、债券和货市场工具，并且股票投资和债券投资的比例不符合前述规定的，为混合基金。

求2009证券投资基金考试真题测试

3: 基金投资的上市公司出现，基金应编制临时报告并予以公告 [对]

重点

我考过了

每一章都有

计算基本没有

A.15个工作日很多概念性的

这个真得提醒你。各大网站的真题真题到是真的习题。考试抽提几百道题库里面出而且每个人的选项也不同，如果你想知道几道真题倒是很容易搞到。的就是别人给你也是一些参考书中的习题。证券业协会不可能把考试题库透露哦出去的。还是关闭问题吧。哎