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关于美国证券交易所的组织形式,你了解多少?


关于美国证券交易所的组织形式,你了解多少?


1、(1)证券交易所的组织形式世界各国证券交易所的组织形式大致可分为两类:①公司制证券交易所。

2、是由银行、证券公司、投资信托机构及各类公民营公司等共同投资入股建立起来的公司法人。

3、公司制证券交易所对在本所内的证券交易员有担保,通常设有赔偿基金,或向国库交纳营业保证金,以赔偿因该所成员违约而遭受损失的投资者。

4、目前,世界上实行公司制证券交易所的和地区主要有加拿大、澳大利亚、日本、、马来西亚、新加坡、印度、阿根廷、智利、哥伦比亚以及瑞士的日内瓦证券交易所、美国的纽约交易所等。

5、②会员制证券交易所。

6、是以会员协会形式成立的不以盈利为目的的组织,主要由证券商组成。

7、只有会员及享有特许权的经纪人才有资格在交易所中进行证券交易,会员对证券交易所的仅以其交纳的会费为限。

8、会员制证券交易所通常也都是法人,属于社团法人,但也有一些会员制证券交易所不是法人组织。

9、法人证券交易所的会员可包括法人和自然人会员两种,而非法人证券交易所的会员仅限于自然人。

10、目前,美国、欧洲大多数以及巴西、泰国、印度尼西亚、南非等国的证券交易所均实行会员制。

11、(2)证券交易所的管理体制世界上证券交易所的管理体制主要有三种做法:①注册制。

12、注册制以美国为代表。

13、美国证券交易法规定,除交易量过少,经证券交易委员会豁免的以外,有相当交易量的全国性证券交易所需向证券交易委员会注册,经批准后方能经营。

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