证券交易考试真题 证券交易基础知识真题

(2009年考试真题)根据《中华刑法》规定，纵证券交易价格属于( )。

公开原则，又称信息公开原则，包括证券信息的初期披露和持续披露两个方面，它要求证券发行人必须依法将与证券有关的一切真实情况予以公开，以供投资者投资决策时参考。公开原则是证券发专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。行和交易制度的核心。

(2018年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（ ）。

分三类：单项选择，第二不定向选择，第三判断正误。是上机考试加起来有100多道题。2个小时时间，但其中有十分钟摄像时间。希望对你有点帮助。

【报名网站：证券业协会从业人员考试平台(】：C

证券交易考试真题 证券交易基础知识真题

证券交易考试真题 证券交易基础知识真题

根据《证券法》第六十条规定：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;（四）未按照公司债券募集办法履行义务;（五）公司近二年连续亏损。第六十一条 公司有前条第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果的，或者有前条第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。

（2017年真题）下列行为中，可能构成纵证券交易价格罪的有（ ）。

【】：A、B、【】：DC、D

纵证券、期货市场罪是指通过非法手段纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节的行为，具体表现为以下几种情况：一是单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；二是与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券期货交易的；三是在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；四是不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的；五是利用虚或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的；六是对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的；七是以其他方法纵证券、期货市场的 犯本罪的，处5年以下或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别的，处5年以上10年以下，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。，并对其直接负责的主管人员和其他直接人员，依照上述规定处罚。

资格考试都是考什么类型的题啊？

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

由于选择题命题难度大，因此不是所有选择都是很理想的。有些可以排除掉，提高你的猜测。要做到这一点，仔细考虑各个选择，把备选项、备选与备选之间联系起来考虑。

2014年第四次预约式考试即将开始，考试内容包括以下五个科目：《市场基础知识》，《证券交易》，《发行与承销》《证券投资分析》和《证券投资基金》。

资格考试大对数都是根据重大时间、地点、人物、出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。

也有反向的类型题，就是正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

资格考试的技巧性很强，需要保持一种做题的感觉，否则，即使知识点掌握的很牢也可能会失败。强化重点题型，提高解题熟练度。

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有国籍、大学本科以上学历及两年以上经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上经历及有关规定的条件。

取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

资格考试考题类型都是选择题，题量均为100道，50个单选题、50个组合单选题，考试时间均为120分钟，满分是100，60分及以上视为成绩合格。

一般从业资格考试：考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

专项业务类资格考试：考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。

资格考试分为一般从业资格考试和专项业务类资格考试。

一般从业资格考试：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。证券专项业务资格考试：《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》。

报名费每单科70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好；

3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；

一、考试时间x0a考试时间120分钟，其中前10分钟为拍照时间。x0a二、试题类型及分值x0a单选题60题，每题0.5分；x0a多选题50题，每题1分；x0a判断题40题，每题0.5分；x0a试卷总分100分。x0a

加油

资格考试考的有单选题，多选题，还有判断题

（2018年真题）根据证券法律制度的规定，下列证券交易场所中，可以交易公开发行的公司债券的有（　）。

没有计算题

【】：C、D

本题考查重点是对“证券交易所会员的资格”的掌握。证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条件。因此，本题的正确为A、B、C、D。

本题考核公司债券的交易场所。公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易所上市交易，或在全国股转系统或者批准的其他证券交易场所转让。

(2001年考试真题)在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括( )。

报名方式

【答资格考试选择题比较多的，计算有不多。案】：ABCD

（2010年真题）下列人员中，不属于《证券法》规定的证券信息的知情人员的是（ ）。

4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用。

证券信息的知情人包括持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。选项 B：持股比例未达到 5%，不考试时间：11月30至12月1日。属于内幕信息的知情人。

2014年资格考试真题?

本题考查重点是对“《中华刑法》对证券犯罪的规定”的熟悉。纵证券、期货市场都属于纵证券市场罪，情节特别的，处5年以上10年以下，并处罚金。因此，本题的正确为B。

考试科目分为不难的基础科目和专业科目:

基础科目为《证券市场基础知识》

(2008年考试真题)符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所( )批准方可成为会员。

本题考查重点是对“证券交易所会员的资格”的【】：B掌握。具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件本题考查重点是对“股票的特征”的掌握。在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下股票很容易变现，这就是股票的流动性。因此，本题的正确为A、B、C。，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。因此，本题的正确为B。

（2020年真题）（ ）是证券发行和交易机制的核心，投资者可以获取与证券有关的信息，供投资决策时参考。

基础科目为必考科目，专业科目可以自选。单选 多选 判断

(2019年真题)以下可以为证券交易所从业人员的是（ ）

入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

根据2020年3月1日起实施的新《证券法》百零四条的规定，因违法行为或者行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的机关，不得为证券交易所的从业人员。

报名采取网上报名方式。考生登录证券业协会网站，按照要求报名。