证券经纪人管理暂行规定 证券经纪人管理暂行规定解读

我国的证券经纪人可以是自然人，也可以是具有法人身份的证券公司,是否正确?

《证券经纪人管理暂行规定》并没有这方面的限制，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，所以只要不去其他证券公司工作，在证券公司挂名了之后完全可以从事其他方面的工作。

为对。颁布的《证券公司监督管理条例》第三十八条款规定，“证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，其进行客户招揽、等活动。证券经纪人应当具有资格。”据此，在我国，证券经纪人可以是法人，也可以是自然人。

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②两美元经纪人

证券公司的【客户】【经纪人】有什么区别?

【正确】

客户是证券公司雇佣的员工，有底薪有提成，负责客户开发与维护。经纪人和证券公司是合作关系，无底薪高提成，负责开发客户，但好像是不负责客户的维护。

都是为证券公司开发客户的，但是待遇不一样。现在就开始复习吧。我也准备考。3月的考试由于我来不及复习完。报名了没去考。哎。现在得从新来。

什么是证券经纪人

没区别，都是拉客户，我就是一位客户，或者说是经纪人。

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。

①佣金经纪人

佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。

债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。

证券法规定，在证券交易中，客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务，证券经纪业务的主体为证券经纪人。根据上述规定，证券经纪人的性质如下：

2．证券经纪人具有法人资格 12月证券经纪人考试培训,教材请看金融研修网.

在国外某些，证券经纪证券委于1995年颁布《人员资格管理暂行规定》，开始实施人员资格管理制度。1999年4月举办首次证券投资咨询资格考试。2002年实施《人员资格管理办法》，申请证券投资咨询业务资格的人员必须首先通过证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。我国证券分析师行业自律组织——证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在成立。人可以是自然人，也可以是法人。在我国，证券经纪人根据证券法的规定，只能是证券公司。这些证券公司必须是符合公司法规定的有限公司和股份有限公司，必须经证券监督管理机构批准并符合规定的法定条件。因此，我国的证券经纪人不能由自然人担任，它必须是法人。法人是被法律赋予民事的权利、义务和能力，拥有必要的财产，并设有章程和管理机构的组织。

证券中的财产担保类内容

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我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券但是，从严格意义上而言，现在市场上90％在工作的证券经纪人都不是真正意义上的证券经纪人。真正意义上的证券经纪人，一定是经纪人。自营，证券资产管理及其他证券业务。《中华证券法》规定，经证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

如何做股票、证劵经纪人。

(2)具有从事经纪活动所需要的知识和技能;

股票经纪人是指依照本办法的规定，在经济活动中，以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者等经纪业务的公民、法人和其他经济组织。

证券经纪人的职责是在证券交易中，客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报人客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。

具备下列条件的人员，经工商行政管理机关考核批准，取得经纪资格证书后，方可申请从事经纪活动：

(1)具有完全民事行为能力;

(4)掌握有关的法律、法规和政策;

(5)申请经纪资格之前连续三年以上没有犯罪和经济违法行为。

另外，从事金融、保险、证券、期货和有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。

只有固定的业务场所，有一定的资金，取得经纪资格证书，有一定的从业经验并符合《城乡个体工商户管理暂行条例》的其他规定的，便可以申请领取个体工商户《营业执照》，成为个体经纪人。

个体经纪人以自己的名义从事经纪活动，并以个人全部财产承担无限。

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《人员资格管理暂行规定》是什么时候开始颁布的？

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1995年，证券委发布了《人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得了各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人，取得两种从业资格的有19632人，取得三种从业资格的有8835人，取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格，26033人取得证券发行资格，106人取得证券投资咨询资格，441人取得证券投资基金资格。 考试要求考生务必对教材能够深人理解和全面掌握，这就使得考生必须进行全面的复习，切实理解和掌握教材的内容，提高应试能力。

③债券经纪人

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证券经纪人可以炒股吗 - 百度知道？

(3)有固定的住所;

根据《证券法》规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票，因此，证券经纪人不可以炒股。

一般来说，投资者在从事证券行业时，需要把其名下的证券账户进行销户，同时，证券行业也会对其情况进行核保荐代表人还应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条相关规定。证券经纪人还应当符合《证券经纪人管理暂行规定》第七条相关规定。实，核实通过之后，才具有从业资格证，在从业过程中不得有以下行为：

1、 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； 2、提供、传播虚或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； 3、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； 4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；5、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； 6、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、媒体从事客户招揽和等活动；7、其它违规违法活动。

不可以。根据《证券法》规定：证券所、证券和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的以及法律、行政法规禁止参与股票的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票，因此，证券经纪人不可以炒股。

可以

证券经纪人辞职后要等到离职手续办理完毕、证券业协会上的职业资格注销之后才能开股票账户，所以证券经纪人辞职后开股票账户要确保以上流程已经完成。

证券经纪人到底是干什么的

证券经纪人，业内的叫法非常多。大鹏证券称之为FC，即Finance Consultant，理财顾问的意思。富友证券称之为销售小组。比较流行的一般是投资咨询顾问之类的名词。

经纪人本身具有销售职能，他需要将产品销售给客户，然后获取价或者佣金。但是，他必须是站在客户的角度上进行销售的。从某种意义上说，经纪就是资源配置。

首先得和银行的人混熟了，平时一般只有大堂经验在外面，那就先搞定他先。注意一下大堂经验有什么需要你帮忙的，你要主动帮忙一下，比如帮忙扫地、倒开水、倒茶什么的。

证券市场里的客户需要的是两种服务：硬件服务，即通道服务；软件服务，即咨询资讯服务。在证券市场，没有哪一个证券公司能全方位满足客户的需求。很可能出现的情况是，客户需要银河证券的硬通道服务，需要申万研究所的资讯服务。而做为经纪人，就应该把这些服务整合起来，打包给客户。这才是证券经纪人真正应该做的事情。

别听他们的，经纪人和客户都搞不清，出来装大神，经纪人是，提成高，但没有底薪，客户是专职，提成一般，有底薪，有五险一金，，而且客户考从业证，经纪人考经纪人证，两者都不允许带客理财，意思就是都不允许拿客户的账号炒股

经纪人需要考证，客户不需要考证。

说白了就是让别人把他的钱拿到你这里来，你帮他买股票。

证券公司的编外人员可以申请从业资格吗？从业年限如何计算？

我以前也以为是啥好活哪，所以今年上半年去中银干了会客户，进去后才明白原来经纪人和客户都就是平时拉客户，每天把公司发给你的那种不阴不阳的评论通过公司一个软件平台用你的手机号发给客户。有时客户打电话给你 你再帮着解答一下。

现在证券公司从业人员实行的是事后登记管理。

从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人等六类。

在满足基本要求基础上，从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。

（登记为一般证券业务人员要满足基本条件，登记《证券经纪人管理暂行规定》并没有这方面的限制，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，所以只要不去其他证券公司工作，在证券公司挂名了之后完全可以从事其他方面的工作。为其它还得满足别的要求，比如学历、从业年限等。）

如好做好一个证券经纪人

其实除了跟大堂搞好关系还漏了一个就是保安也是很重要的角色的。有没发觉进银行的客户多数是问保安问题的，呵呵

人际关系很重要的，跟银行的人熟了，他们知道哪些客户需要炒股的，会主动介绍给你，或者他们本人及他们的朋友就有需要。

你好，证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。

大堂的工作一般就是教客户填单，你能熟悉一下大堂经验的工作，然后让大堂一边喝茶看报去，由你来做大堂的工作，然后一边教客户填单，一边推销你的业务。

对银行客户发，发名片。

多与人交流，见到人都打个招呼，顺便问一下做股票没有，然后说你是证券公司的，可以免费为他服务