金融市场基础知识(金融市场基础知识是考什么证的)

2019年资格《金融市场基础知识》考点：美国的金融市场

4、金融技能的提升技巧

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金融市场基础知识(金融市场基础知识是考什么证的)

金融市场基础知识(金融市场基础知识是考什么证的)

3、金融业的结构

考点归纳：美国的金融市场

美国是当今世界大经济体，其金融业也居全球霸主地位。

(一)美国外汇市场

美元是当今世界最重要的可兑换货，美国也因此成为仅次于英国的全球第二大外汇市场。

(二)美国银行间资金市场与联邦基金利率

存款性金融机构受法定存款准备金政策限制，每日均需根据存款量调整应缴存的法定存款准备金，因此，调剂资金余缺成为存款性金融机构日常管理工作的重要部分，并由此产生了庞大的银行间短期资金市场。

(三)美国股票市场

美国拥有全球最发达的股票市场。

1.股票交易场所

美国上市公司股票市场分三类，一是美国注册的全国性证券交易所，二是美国注册的另类交易系统(ATS)，三是经纪商-交易商(Broker-DeAler)自身的内部转让系统。

(1)全国性股票交易所。截至2017年末共有21家全国性证券交易所在美国注册，其中，提供股票交易服务的有14家。

(2)另类交易系统。

2.纳斯达克

纳斯达克(NASDAQ)，原意为全美证券交易商协会(NASD)自动报价系统，主要经营场外股票交易。

(1)纳斯达克股票市场分层。

(2)纳斯达克市场的交易机制。

总体而言，目前，纳斯达克市场采用的交易机制是融合了指令驱动(价格优先、时间优先的竞价交易)和报价驱动(做市商模式)两种模式的混合交易模式。

3.纽约证券交易所

纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征：

指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。

2019年《金融市场基础知识》知识点：证券市场监管机构

(二)证券监督管理机构的职责和权限

我国已形成了以证券监督管理机构、证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。

(一)证券监督管理机构(我国证券市场监管机构)

证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。证券监督管理机构由证券监督管理委员会及其派出机构组成。

1.证券监督管理委员会

证券监督管理委员会成立于1992年10月，是直属事业单位。是全国证券金融技能的提升技巧也是提升金融技能的重要方式，可以通过学习金融理论知识，掌握金融市场的发展趋势，学习金融产品的投资技巧，学习金融投资的风险控制等，从而提高金融技能。此外，还可以通过参加金融培训、参加金融考试、参加金融比赛等方式，提高金融技能。、期货市场的主管部门。

2.派出机构(36个证券，以及上海、深圳证券监管专员办事处)派出机构受垂直，依法以自己的名义履行监管职责，负责辖区内的一线监管工作，主要职责是：对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理，负责辖区内风险防范与处置;查处辖区内的违法违规案件，开展辖区内投资者教育与保护工作以及授予的其他职责。

1.证券监督管理机构的职责

(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权。

(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理。

(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。

(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施。

(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。

(6)依法对证券业协会的活动进行指导和监督。

(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。

(8)法律、行政法规规定的其他职责。

2.证券监督管理机构的权限

(1)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

(3)询问当事人和与被调查有关的单位和个人，要求其对与被调查有关的事项作出说明。

(4)查阅、与被调查有关的财产权登记、通讯记录等资料。(5)查阅、当事人和与被调查有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、

财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。

(6)查询当事人和与被调查有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

(7)在调查纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

了解金融业的基础知识，快速提升金融技能

核心职责：“两维护、一促进”，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中者的合法权益，促进资本市场健康发展。

2、金融业的发展历程

4、金融业的现状

二、快速提升金融技能

1、金融技能的重要性

2、金融技能的培近年来，随着金融业的发展，金融技能的重要性也日益凸显。金融技能的提升，不仅可以提高金融从业者的业务水平，还可以帮助他们更好地发挥自身的价值。那么，如何快速提升金融技能呢？养方式

3、金融技能的实践作

一、了解金融业的基础知识

要想快速提升金融技能，首先要了解金融业的基础知识。金融业是指以金融机构为主体，以金融服务为主要内容的经济活动。它包括金融机构的组织结构、金融服务的种类、金融市场的发展历程、金融产品的种类、金融投资的技巧等。了解金融业的基础知识，可以帮助金融从业者更好地把握金融市场的发展趋势，更好地把握金融产品的投资机会，从而提高金融技能。

二、快速提升金融技能

1、金融技能的重要性

金融技能的重要性不言而喻，它不仅可以帮助金融从业者更好地把握金融市场的发展趋势，更好地把握金融产品的投资机会，还可以帮助他们更好地发挥自身的价值。

2、金融技能的培养方式

金融技能的培养方式有很多，比如可以通过学习金融理论知识，掌握金融市场的发展趋势，学习金融产品的投资技巧，学习金融投资的风险控制等。此外，还可以通过实践作，熟悉金融投资的流程，掌握金融投资的技巧，提高金融技能。

3、金融技能的实践作

金融技能的实践作是提升金融技能的重要方式，可以通过实践作，熟悉金融投资的流程，掌握金融投资的技巧，提高金融技能。实践作可以通过实习、实训、实践等方式进行，可以帮助金融从业者更好地把握金融市场的发展趋势，更好地把握金融产品的投资机会，从而提高金融技能。

综上所述，要想快速提升金融技能，首先要了解金融业的基础知识，重视金融技能的重要性，采取多种培养方式，结合实践作，掌握金融技能的提升技巧，从而提高金融技能。只有掌握了金融技能，才能更好地发挥自身的价值，为金融业的发展做出贡献。

资格《金融市场基础知识》练习题（11.27）

金融学基础知识 金融市场学 《企业会计学》、《经济法概论(财经类)》、《货银行学》、《高等数学(一)微积分》、《国民经济统计概论》、人力资源管理 西方经济学 经济学 管理学 等等 可供参考

单选题 1.金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在银行的存款被称为()。

(3)经纪商-交易商内部撮合。

A、存款准备金 B、基础货

C、法定盈余公积 D、任意盈余公积

2.由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。 A、场内交易市场

B、柜台交易市场 C、场外交易市场

D、店头交易市场 3.()，我证券交易所——上海证券交易所成立，自此，证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

A、1949年 B、1979年

C、1984年 D、1990年

参

1、 ：A

【解析】存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在银行的存款。 2、

：A 【解析】场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数它还是全国的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。

3、 ：D

【解析】1990年11月，家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。 更多资格考试资讯、备考干货、每日习题等，小编都会及时进行更新，请大家关注起来。

金融专业应该具备哪些基础知识？

1、纽约证券交易所目前隶属美国洲际交易所。金融业的概念

自学的话，建议从《从零开始读懂金融学》、《从零开始读懂经济学》、《从零开始读懂投资理财学》等从零开始系列研读。在具备一定金融基础后，就可以深入研读《金融市场与金融机构》了。

最主要的是货银行学，还有你要对数字敏感！