实际控制人认定_民营企业实际控制人认定

「实际控制人」是如何认定的，有何权利与？

关联方界定：就是对方公司与你公司的实际控制人是同一人或者一致行动人。

实际控制人的认定标准

实际控制人认定_民营企业实际控制人认定

实际控制人认定_民营企业实际控制人认定

（四）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，控股的企业之间不仅因为同受控股而具有关联关系。

(1)单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决权。

(2)单独或者联合控制一个公司的股份、表决权达到或者超过百分之三十。

(3)通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的。

(4)能够决定一个公司的财务和经营政策、并能据以从该公司的经营活动中获取利益的。

(5)有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。

实际控制人的权利

可以对公司的生产经营、投资借款、利润分配等重大事项产生重大影响，通过决定董事会或股东大会的决议达到实际上支配公司行为的效果。公司实际控制人必须规范自身行为，避免过度控制，损害公司的法人人格以及其他股东、债权人利益。

实际控制人的法律是什么

1、遵守法律、行政法规和公司章程的。

3、损害公司利益、给公司造成损害的赔偿。

公司实际控制人的认定，除了股权比例和公司章程是不是就没其它地方体现了？

没持有股权或章程中没有体现其为控制人，如果对公司的生产、经营、管理或公5在无法满足前述认定标准时，可以在系统中填报“大股东”，由其大股东承担相应的。司发展中产生实际控制力或主导影响力的人以下情形可以认定为实际控制人： (1)单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决权; (2)单独或者联合控制一个公司的股份、表决权达到或者超过百分之三十; (3)通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的; (4)能够决定一个公司的财务和经营政策、并能据以从该公司的经营活动中获取利益的; (5)有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。 《 上市公司收购 管理办法》第八十四条规定，有下列情形之一的，为拥有 上市公司 控制权： (一)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东; (二)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%; (三)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任; (四)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;(五)认定的其他情形。也可以认定为控制人。对于投资（股权人）是体现对公司权力（权利）的一种方式，并不一定作为认定的标准。比如：非股东、执行董事、法人代表都是实际控制人。

公司为自然人独资，公司的主要负责人被认定为实际控制人并对他进行了司法拘留，那么能不能查实际控制

拓展资料：

按《个人独资企业法》，个人独资企业财产不足以的，投资人应当以其个人的其他财产予以清偿。如果是一人有限公司，按《公司法》， 一人有限公司的股东不能证明公司财产于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带。如果需要投资人或股东的个人财产清偿的，可以查实个人资产。

3、与该企业受同一母公司控制的其他企业；

什么是企业实际控制人

实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。

认定原则：

实际控制人的规定散见于《上市公司收购管理办法》、两个交易所的《股票上市规则》、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等文件。归结而言，有下列情形之一的，将被认定为“能够实际支配公司行为”，并被认定为实际控制人：

（1）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决权；

（3）通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的；

（5）有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。

由于改制过程中实际控制人5、认定的其他情形。的变更将导致业绩连续计算的中断，影响公开发行股票进程，因此，请公司在改制时及时征求保荐机构意见后再采取相应举动。

企业的的法人和，应该是企业的章程中控制企业管理的人，但并不是决策者，有控制企业决策的人就是实际控制人。

实际控制人就是实际有权的人。有权掌控企业资金和主要人员的人。本法下列用语的含义：

有限公司实际控制人怎么认定

2、可以实际支配上市公司股份表决权30%以上；

【法律依据】

（一）高级管理人员，是指公司的、副、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

《公司法》第二百一十六条：（三）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

同一个省不同区的共同投资，实际控制人如何认定？

关联关系认定范围如下：

得看A公司的财务和经营决策权是由C决定，还是 由 C 和D、E共同决定。如果是前者，则实际控制人是C，如果是后者，则实际控制人是C、D和E。

同意楼上的说法，一般来说比例的股东为实际控制人，但是具体还得看公司章程或股东会决意之（四）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，控股的企业之间不仅因为同受控股而具有关联关系。类的有关内容。

关联关系认定范围

4、通过实际支配上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；

1、指公司内部人与其直接或者间接控制的企业之间的关系；

2、关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。

关联方关系的认定：

关联方关系的存在是以控制、共同控制或重大影响为前提条件的。从一个企业的角度出发，与其存在关联方关系的各方包括：

1、该企业的母公司，不仅包括直接或间接地控制该企业的其他企业，也包括能够对该企业实施直接或间接控制的单位等

（1）某一个企业直接控制一个或多个企业；

2、与该企业的子公司，包括直接或间接地被该企业控制的其他企业，也包括直接或间接地被该企业控制的企业、单位、基金等特殊目的实体；

4、与对该企业实施共同控制的投资方。这里的共同控制包括直接的共同控制和间接的共同控制；

5、对该企业施加重大影响的投资方；

6、该与实际控制人区别是：你公司跟实际控制人是控制和被控制关系 但是与关联方是共同被一个人或者一致行动人控制企业的合营企业；

7、该企业的联营企业；

8、该企业的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员；

10、该企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

综上所述，关联关系认定范围有公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系，都可以认定为关联关系；但控股的企业之间不仅仅因为同受控股而具有关联关系。

【法律依据】：

（二）控股股东，是指其出资额占有限公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

企业实际控制人怎么认定

一、什么是实际控制人：

依据《上市公司收购管理办法》关于“上市公司控制权”的解释如下：第八十四条有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：(一)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;(二)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;(三)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;(四)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;另外，依据发布的《第十二条“实际控（3）某一个企业直接地和通过一个或若干中间企业间接地控制一个或多个企业。制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见[2007]第1号》，公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系。同时该使用意见也给出了公司控制权认定的思路：认定公司控制权的归属，既需要审查相应的股权投资关系，也需要根据个案的实际情况，综合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响、对董事和高级管理人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断。依据以上两个法规对公司控制权的解释，拥有公司控制权的人是指通过直接持有公司的股份或者通过投资关系、协议或者其他安排，或者同时通过上述两种方式，足以对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的人。《中华公司法》第二百一十六条本法下列用语的含义：(一)高级管理人员，是指公司的、副、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。(二)控股股东，是指其出资额占有限公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。(三)实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。(四)关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，控股的企业之间不仅因为同受控股而具有关联关系。

实际控制人和控股股东有什么区别?

设立子公司，子公司具有法人资格，依法承担民事。

实际控制人与控股股东的区别如下：

2、实际控制人是通过协议、投资关系等实际支配公司的人，而控股股东直接根据股东名册载明的出资份额，通过股东会或股东大会控制公司。

实际控制人，根据《公司法》第216条的定义，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。而在证券、基金领域，对实际控制人的定义，可能包含了公司的股东。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。

二、认定原则：

实际控制人的规定散见于《上市公司收购管理办法》、两个交易所的《股票上市规则》、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等文件。

归结而言，有下列情形之一的，将被认定为“能够实际支配公司行为”，并被认定为实际控制人：

（1）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决权；

（3）通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的；

（5）有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。

三、区别关系：（4）能够决定一个公司的财务和经营政策、并能据以从该公司的经营活动中获取利益的；

实际控制人可以是控股股东，也可以是控股股东的股东，甚至是除此之外的其他自然人、法人或其他组织。根据证券交易所的要求，在信息披露时，上市公司的实际控制人最终要追溯到自然人、国有资产管理部门或其他最终控制人。

正因如此，实际控制人对上市公司的影响已引起监管部门的重视。2001年底至2002年初，监管部门出台的《上市公司股东持股变动报告》、《上市公司治理准则》等规章都要求上市公司在其控股股东或实际控制人发生变化时，必须披露控股股东或实际控制人的详细资料。

新修订的年报准则亦要求各上市公司严格披露其实际控制人，以便为公众提供更为充分的信息。

实际控制人穿透到有限合伙基金 如何认定实际控制人?

2、不得利用其关联关系损害公司利益的。基金业协会对于实际控制人的认定标准，与《公司法》及上市公司认定有所不同。基金业协会在《资产管理业务综合报送平台作手册》第1.3条中明确：“实际控制人：指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。同时，在资产管理业务综合报送平台进行信息填报时，实际控制人部分系统提示：“认定实际控制人应一直追溯到的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构”。

另，根据资产管理业务综合报送平台上基金业系会对实际控制人填报指南的说明，实际控制人在符合“控股股东（或派出董事最多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东）或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”的条件下，可按照下列情形进行认定：

1持股50%以上的；

2通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的；

3通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为（2）某一个企业通过一个或若干个中间企业间接控制一个或多个企业；且表决权持股超过50%的；

4合伙企业的执行事务合伙人；

怎么证明是实际控制人

根据保代培训记载：“发行人最近三年持有表决权最多的股东发生变化，但发行人以股东间存在代持股协议为由而主张不构成实际控制人变化的，考虑到发行人可以倒签有关文件，目前发行部一律不予支持该主张。” 从这个审核理念看，如何说服相信代持协议的真实性（包括文本、内容及意思表示的真实《中华公司法》第二百一十六条性），是关键.